| 証券コード | 4584 |
| 対象企業名 | キッズウェル・バイオ株式会社 |
| 報告者 | ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(Heights Capital Management, Inc.)(E34539) |
| 保有株総数 | 11722544 |
| 割合 | 0.2237% |
| 割合直前 | 0.2292% (-0.0055%) |
| 目的 | 純投資（提出者は投資一任契約に基づき投資権限を有する） |
| 取得資金合計 | 511917000（1株取得単価：43円） |
| 借入金の内訳 | |
| 担保契約等重要な契約 | （６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】提出者はCVI Investments, Inc.（以下「割当先」という。 ）との間の投資一任契約に基づき、割当先のために株券等への投資を行う権限を有する。 ＜第15回及び第18回新株予約権＞(1) 譲渡の際に発行者の取締役会の承認が必要である。 (2) （第15回新株予約権について）発行者が一定の取引を行った場合等において、割当先が発行者に要求した場合、発行者は、新株予約権を、ブラック・ショールズ価格で買い取る。 (3) （第18回新株予約権について）2023年7月26日以降に提出者が第15回及び／又は第18回新株予約権を行使したことにより発行者に支払った行使価額の総額が400百万円を超えた場合（当該超えた金額を以下「超過額」という。 ）で、提出者が10営業日前に発行者に書面で通知した場合、発行者は超過額の範囲内で第4回新株予約権付社債を償還する。 ＜第4回新株予約権付社債＞(1) 譲渡の際に発行者の取締役会の承認が必要である。 (2) 各転換価額修正日において一定の条件が充足された場合、原則として、割当先は、本社債の総額の8分の1に相当する額又は残存する本社債の総額のうちいずれか低い額に係る部分（以下「本対象部分」という。 ）を、発行者普通株式に転換する。 (3) 各転換価額修正日において、修正後の転換価額が下限転換価額以下となる場合、原則として、発行者は、本対象部分を各社債の金額100円につき100円を0.9で除した金額で償還する。 (4) 発行者が一定の取引を行い、かつ割当先が発行者に償還を要求した場合には、(ア)残存する本新株予約権付社債の総額及び未払経過利息の合計額の125％又は(イ)定評のある第三者算定機関によって算定され、発行者及び割当先との間で合意される本新株予約権付社債の時価のいずれか高い金額で償還する。 提出者は、令和6年12月26日、発行者との間で、第23回及び第24回新株予約権の買取契約を締結し、令和7年1月14日付で第15回及び第18回新株予約権を買い入れることについて合意している。 |
| 取得又は処分の状況 |